關(guān)于本報(bào)告： 

　　根據(jù)中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)（CCCMC）發(fā)布的《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（以下簡(jiǎn)稱《中國(guó)指南》），并參考經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD） 發(fā)布的《關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查指南》(以下簡(jiǎn)稱《OECD指南》)，我司建立了強(qiáng)大的供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系。 

　　本報(bào)告依據(jù)倫敦金屬交易所關(guān)于負(fù)責(zé)任采購(gòu)?fù)该鞫鹊囊?/span>進(jìn)行披露，涵蓋了湖南水口山有色金屬集團(tuán)有限公司2023（2023年1月1日-2023年12月31日）礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的進(jìn)展情況?；趫?bào)告的延續(xù)性，部分內(nèi)容和數(shù)據(jù)適當(dāng)溯及其他重要年份，不僅限于上述時(shí)間范圍。 

　　本報(bào)告為年度報(bào)告，發(fā)布周期為每年一次。相關(guān)方可在官網(wǎng)查閱報(bào)告進(jìn)展。（官網(wǎng)：http://www.xlmoom.com/）公司將定期更新本報(bào)告，我們誠(chéng)摯歡迎各界對(duì)我司供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作提出建議和意見。（聯(lián)系郵箱：463432643@qq.com）。 

　　本報(bào)告的編制主體為湖南水口山有色金屬集團(tuán)有限公司，為了方便表述和閱讀，本報(bào)告中也以“水口山”“公司”或“我們”來(lái)指代。       

　　本報(bào)告版權(quán)歸湖南水口山有色金屬集團(tuán)有限公司所有。 　　  

　　第一章 關(guān)于我們 　　  

　　湖南水口山有色金屬集團(tuán)有限公司坐落在常寧市水口山鎮(zhèn)，是一家集采礦、選礦、冶煉、加工、貿(mào)易于一體，以生產(chǎn)鉛、鋅、銅和稀貴金屬為主的大型有色金屬聯(lián)合企業(yè)。 

　　公司前身為水口山礦務(wù)局，成立至今已有127年的歷史，公司研發(fā)的“水口山煉鉛法”“水口山煉銅法”，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)鉛、銅冶煉技術(shù)的重大突破，被國(guó)內(nèi)外廣泛應(yīng)用。 

　　公司現(xiàn)有鉛、鋅、銅礦山3座，鉛及稀貴金屬冶煉廠3家。擁有60萬(wàn)噸鉛鋅銅采選、15萬(wàn)噸鉛冶煉、4500公斤黃金、270噸白銀的生產(chǎn)能力，主要經(jīng)營(yíng)鉛、鋅、金、銀、銻、鉍、碲、氧化鋅、硫酸等多種有色金屬和有色化工系列產(chǎn)品。 

　　公司是中國(guó)湖南有色銅鉛鋅產(chǎn)業(yè)基地的核心企業(yè)，通過ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證，產(chǎn)品暢銷全國(guó)各地并自營(yíng)出口30多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。　　  

　　第二章 盡責(zé)管理實(shí)踐 　　  

　　第一步：建立強(qiáng)大的供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系 

　　1、發(fā)布供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策 

　　公司建立了鉛供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系，制定并批準(zhǔn)了《礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策》《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理申訴辦法》，并公開發(fā)布。各相關(guān)方可查詢。（鏈接：http://www.xlmoom.com/） 

　　2、建立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理委員會(huì) 

　　公司成立了供應(yīng)鏈盡責(zé)管理委員會(huì),委員會(huì)由主席、副主席和委員構(gòu)成，公司制定了《礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理委員會(huì)管理辦法》，對(duì)委員會(huì)的職能和工作機(jī)制進(jìn)行說(shuō)明。同時(shí)，委員會(huì)下設(shè)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理聯(lián)合辦公室，聯(lián)合辦公室是跨部門的合作機(jī)構(gòu)，包括營(yíng)銷中心、人力資源部、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部、安保中心等。 

　　3、建立供應(yīng)鏈控制和透明度系 

　　公司建立了供應(yīng)鏈控制和透明度系統(tǒng)，以識(shí)別相應(yīng)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中的參與者、原產(chǎn)地信息、運(yùn)輸路線的信息，及按照所在國(guó)法律法規(guī)要求向政府進(jìn)行支付稅費(fèi)的相關(guān)信息并進(jìn)行披露，具體詳見表1。報(bào)告期內(nèi)，公司鉛礦石原料來(lái)源區(qū)域均非來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。 

　　4、加強(qiáng)與供應(yīng)商合作 

　　公司制定了《負(fù)責(zé)任采購(gòu)控制程序》，對(duì)供應(yīng)商開展分類管理。要求供應(yīng)商簽署供應(yīng)商行為守則/承諾書，確認(rèn)供應(yīng)商遵守與企業(yè)盡責(zé)管理政策一致的供應(yīng)商政策。 

　　同時(shí)，公司積極發(fā)揮影響力，組織供應(yīng)商開展相關(guān)培訓(xùn)，加強(qiáng)供應(yīng)商能力建設(shè)。 

　　5、建立申訴機(jī)制 

　　公司建立了自己的申訴機(jī)制，制定了詳盡的《申訴管理辦法》和申訴流程。(申訴郵箱463432643@qq.com；申訴鏈接:http://www.xlmoom.com/) 

　　同時(shí)，公司認(rèn)可采納并參與中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)發(fā)布的行業(yè)調(diào)解和磋商機(jī)制 ---《采礦業(yè)和礦產(chǎn)價(jià)值鏈調(diào)解磋商機(jī)制》，詳見中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)網(wǎng)站(cccmc.org.cn)。 

　　第二步：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 

　　公司開展了警示信號(hào)審查，對(duì)開采、貿(mào)易、加工和出口的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并根據(jù)審查結(jié)果確認(rèn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍。  

　　表2：三類警示信號(hào)  

　　經(jīng)審查，報(bào)告期內(nèi)，公司未觸發(fā)警示信號(hào)，不需要開展強(qiáng)化版的盡責(zé)管理工作。但公司依然制定了《風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃》和《風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施與監(jiān)測(cè)程序》來(lái)加強(qiáng)公司的盡責(zé)管理工作。 

　　公司重點(diǎn)識(shí)別以下風(fēng)險(xiǎn)： 

　　與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)； 

　　直接或間接支持非國(guó)家武裝團(tuán)體風(fēng)險(xiǎn)； 

　　公共或私人安全武裝相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)； 

　　關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述、洗錢、及向政府支付的稅收、費(fèi)用、特許費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。 

　　同時(shí)，公司明確如果觸發(fā)警示信號(hào)，則需在表1的基礎(chǔ)上，追加以下信息： 

　　公司主要參考（但不局限于）以下資源開展“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)”識(shí)別： 

　　此外，公司也制定了《實(shí)地評(píng)估程序》，如觸發(fā)警示信號(hào)，需要開展實(shí)地評(píng)估。該程序明確了實(shí)地評(píng)估需采用循證的方法，成立專業(yè)的實(shí)地評(píng)估團(tuán)隊(duì)，以及公司開展實(shí)地評(píng)估工作的周期。 

　　第三步：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和緩解 

　　公司堅(jiān)持“預(yù)防為主”的風(fēng)險(xiǎn)管理原則，制定了一系列如《禁止使用強(qiáng)迫勞動(dòng)管理程序》、《禁止使用童工和補(bǔ)救控制程序》、《運(yùn)輸管理辦法》等內(nèi)控程序，以提前預(yù)防供應(yīng)鏈上可能存在風(fēng)險(xiǎn)。 

　　公司根據(jù)步驟二風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況，及時(shí)制定《風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃》和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)測(cè)程序，一旦識(shí)別到供應(yīng)鏈可能存在風(fēng)險(xiǎn)，我們會(huì)調(diào)查事實(shí)并向供應(yīng)鏈盡責(zé)管理委員會(huì)和高級(jí)管理者報(bào)告供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果。 

　　此外，公司定期核查、跟蹤風(fēng)險(xiǎn)緩解策略的效果，如果風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)重大變化會(huì)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理的方案，持續(xù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)及補(bǔ)充評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)有效緩解。 

　　同時(shí)，公司定期開展礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理培訓(xùn)，邀請(qǐng)內(nèi)部培訓(xùn)師或者外部專家開展盡責(zé)管理體系的培訓(xùn)，并對(duì)開展的培訓(xùn)活動(dòng)填寫培訓(xùn)記錄模板留檔。 

　　第四步：開展內(nèi)外部評(píng)估 

　　制定內(nèi)部評(píng)估計(jì)劃，開展內(nèi)部評(píng)估，對(duì)盡責(zé)管理進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。 

　　響應(yīng)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理要求積極參加外部評(píng)估，并及時(shí)公開評(píng)估報(bào)告。 

　　第五步：報(bào)告與溝通 

　　根據(jù)盡責(zé)管理的情況與結(jié)果，按照《中國(guó)指南》六個(gè)步驟相關(guān)要求編制及發(fā)布供應(yīng)鏈盡責(zé)管理報(bào)告，以推動(dòng)必要的信息公開、提高供應(yīng)鏈透明度。進(jìn)展報(bào)告由供應(yīng)鏈盡責(zé)管理委員會(huì)牽頭，各個(gè)業(yè)務(wù)部門參與共同編制。 

　　同時(shí)，我司致力于持續(xù)改進(jìn)，并且將定期對(duì)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的所有糾正措施進(jìn)行監(jiān)控，并定期更新盡責(zé)管理進(jìn)展報(bào)告，持續(xù)滿足LME負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈的要求。 

　　第六步：補(bǔ)救 

　　我們?cè)副M最大努力來(lái)試圖確保各項(xiàng)突出問題相關(guān)的潛在影響不會(huì)實(shí)際發(fā)生。2023年度，公司不存在需補(bǔ)救的情況。 　  

附錄：《中國(guó)指南》報(bào)告要求答復(fù)索引